PUBLIKATIONSARCHIV

Aufsichtsrecht & Meldewesen Ausgabe 12/2019

Aufsichtsrecht & Meldewesen Ausgabe 10/2019

Aufsichtsrecht & Meldewesen Ausgabe 10/2019

Der Newsletter Aufsichtsrecht enthält alle wesentlichen Veröffentlichungen der EBA, der EZB, der Deutschen Bundesbank etc. und erscheint monatlich.

Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Februar 2020 gehören:

• EBA: EBA report and consultation on supervision of money laundering
• EZB: Überarbeitung Bilanzstatistik (BISTA) und Auslandsstatus (AUSTA)
• BuBa: Einreichung von Begründungen bei EBA-Validierungsregeln

Der Newsletter Aufsichtsrecht enthält alle wesentlichen Veröffentlichungen der EBA, der EZB, der Deutschen Bundesbank etc. und erscheint monatlich.

Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Januar 2020 gehören:

• EBA: Fremdwährungs- und Rohwarenpositionen im Anlagebuch
• BaFin: Aufsichtsschwerpunkte 2020
• BuBa: Änderung bankstatistischer Meldepflichten: Kreditdatenstatistik

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Dezember 2019 gehören:

• EBA: Finaler RTS zum SA-CCR (Gegenparteiausfallrisiko)
• BaFin: Finales Merkblatt Nachhaltigkeitsrisiken
• BMF: Neue Meldung zu Wohnimmobilienfinanzierungen

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat November 2019 gehören:

• BCBS: Sektoraler antizyklischer Kapitalpuffer
• EBA: EBA consults on specific supervisory reporting requirements for market risk
• EBA: EBA publishes its roadmap on the risk reduction measures package

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Oktober 2019 gehören:

• SRB: Erwartungshaltung des SRB zu Abwicklungsplänen
• BaFin: Leitfaden zu Sanierungsplänen von LSI
• EBA: EBA consults on supervisory reporting changes related to CRR2

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat September 2019 gehören:

• BaFin: Konsultation - Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken (Seite 4)
• BuBa: Pressemitteilung zu den Ergebnissen des LSI-Stresstests 2019 (Seite 5)
• EBA: Konsultation zu synthetischen STS-Verbriefungen (Seite 8)

Aufsichtsrecht & Meldewesen Ausgabe 09/2019

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Ausgust 2019 gehören:

• BaFin: Finales Rundschreiben 06/2019 (BA) - Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch (Seite 6)
• BaFin: Finales Rundschreiben zu berücksichtigungsfähigen Verbindlichkeiten (Seite 8)
• BaFin: Finales Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an das Depotgeschäft (Seite 11)

Aufsichtsrecht & Meldewesen Ausgabe 08/2019

Aufsichtsrecht & Meldewesen Ausgabe 07/2019

Aufsichtsrecht & Meldewesen Ausgabe 06/2019

Aufsichtsrecht & Meldewesen Ausgabe 05/2019

Aufsichtsrecht & Meldewesen Ausgabe 04/2019

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Juli 2019 gehören:

• EZB: Leitfaden zur Vereinheitlichung der Regelungen für interne Modelle (Seite 5)
• EBA: EBA amends implementing technical standards on supervisory reporting (Seite 19)
• BaFin: BaFin konsultiert Änderung der FinaRisikoV (Seite 20)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Juni 2019 gehören:

• EBA: Roadmap for the new market and counterparty credit risk approaches (Seite 5)
• EBA: Methodological Note zum EU-Wide Stress Test 2020 (Seite 9)
• EBA: Guidelines on loan origination and monitoring (Seite 11)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Mai 2019 gehören:

• BuBa: Aktivierung antizykischer Kapitalpuffer (Seite 4)
• EBA: Technischer Standard zum Gegenparteiausfallrisiko - SA-CCR (Seite 5)
• EU Rat: Vereinfachte Vorschriften für nichtfinanzielle Gegenparteien sowie kleine finanzielle Gegenparteien (EMIR) (Seite 10)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat April 2019 gehören:

• BCBS: Basel Committee issues a consolidated version of its standards (Seite 5)
• EU Rat: Rat verabschiedet Reform der Eigenkapitalanforderungen für Banken mit notleidenden Krediten (Seite 7)
• BaFin: BaFin und Bundesbank konsultieren Mindestanforderungen und Merkblatt zur Sanierungsplanung (Seite 12)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat März 2019 gehören:

• BaFin: Konsultation 06/ 2019 – Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch (Seite 7)
• EZB: Aufnahme der Transparenzanforderungen der EU-Verbriefungsverordnung in den Sicherheitenrahmen des Eurosystems (Seite 9)
• EBA: Consultation to update Guidelines on harmonised definitions and templates for funding plans of credit institutions (Seite 15)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Februar 2019 gehören:

• EBA – Leitlinien Kreditrisikomitigierung für Institute mit eigener LGD-Schätzung (A-IRB) (Seite 5)
• EBA – Leitlinien zum Outsourcing (Seite 8)
• BuBa – Studie zur Ausgestaltung der Risikotragfähigkeit bei LSI (Seite 12)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Januar 2019 gehören:

• BCBS – Final Standard “Minimum capital requirements for market risk” (Seite 7)
• BaFin – Rundschreiben Mindestanforderungen bei einem Bail-in (MaBail-in) (Seite 11)
• ESMA – Meldepflichten für Originatoren bzw. Sponsoren zu Verbriefungen (Seite 13)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Dezember 2018 gehören:

• BaFin – Aufsichtliche Schwerpunkte 2019 (Seite 12)
• EBA – Guidelines on ICT and security risk management (Seite 13)
• EBA – Final Guidelines on disclosure of non-performing and forborne exposures (Seite 16)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat November 2018 gehören:

• EZB – Verordnung zur Beurteilung der Erheblichkeit überfälliger Positionen (Seite 4)
• EBA – Leitfaden zur Berücksichtigung eines Konjunkturabschwungs in der LGD (Seite 5)
• BuBa – Finanzstabilitätsbericht 2018 (mit antizyklischem Kapitalpuffer) (Seite 14)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Oktober 2018 gehören:

• EZB - Aufsichtsprioritäten des SSM im Jahr 2019 (Seite 11)
• BaFin – Sorgfaltspflichten im Zusammenhang mit virtuellen Währungen (Seite 7)
• BaFin – Rundschreiben 14/2018 – Umsetzung der EBA-Leitlinien zu verbundenen Kunden gemäß Arti-kel 4 Absatz 1 Nummer 39 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Seite 15)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat September 2018 gehören:

• BaFin – Entwurf für eine zweite Verordnung zur Änderung der Solvabilitätsverordnung (Seite 7)
• EBA – Entwurf des Leitfadens zur Beurteilung von Zulassungsanträgen - Teil 2 (Seite 12)
• SRB – Liability Data Report: Publication of taxonomy (3.0.2), templates and draft guidance (v2.7) (Seite 14)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat August 2018 gehören:

• EBA - EBA launches consultations on supervisory reporting for the reporting framework 2.9 (Seite 5)
• BuBa - AnaCredit: Information über einen Vollabzug der Vertragspartnerstammdaten und Kredit-stammdaten zum 30.09.2018 (Seite 6)
• EBA - EBA updates XBRL taxonomy 2.8 (Seite 7)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Juli 2018 gehören:

• EZB - Erheblichkeitsschwelle für überfällige Forderungen nach Art. 178 CRR (Seite 7)
• BuBa - Ableitungsregeln für eine Vollständigkeitsprüfung im Meldewesen (Seite 21)
• BaFin - Änderung der FinaRisikoV (Seite 22)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Juni 2018gehören:

• EBA – Draft Guidelines on Outsourcing arrangements (Seite 6)
• EZB – ESTER methodology and policies (neuer Referenzzinssatz) (Seite 12)
• BaFin – Studie zu Big Data und künstlicher Intelligenz (Seite 14)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Mai 2018gehören:

• BaFin – Endfassung BaFin-Leitfaden zur Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte (Seite 8)
• EZB – Rahmenwerk zur Prüfung der Widerstandsfähigkeit des Finanzsektors gegenüber Cyberattacken (TIBER-EU) (Seite 12)
• BCBS – Capital treatment for simple, transparent and comparable short-term securitisations & Criteria for identifying simple, transparent and comparable short-term securitisations (Seite 6)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat April 2018 gehören:

• BaFin – MaComp: BaFin aktualisiert Rundschreiben (Seite 9)
• EBA – Offenlegung zu non-performing and forborne exposures (Seite 11)
• BuBa – Finrep: Ausfüllhinweise für HGB-Anwender zur Taxonomie 2.7 (Seite 16)
• EBA – Amended ITS on supervisory and resolution reporting (Seite 17)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat März 2018gehören:

• BCBS – Revisions to the minimum capital requirements for market risk (Seite 6)
• EU Kom – Mindestdeckungshöhe für künftige notleidende Kredite (NPL) (Seite 9)
• EBA – Draft Guidelines on management of non-performing and forborne exposures (Seite 11)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Februar 2018 gehören:

• EZB – Konsultation zu den beiden Leitfäden zum ICAAP und zum ILAAP (Seite 4)
• BCBS – Updated Framework Pillar 3 Disclosure Requirements (Seite 6)
• BaFin – Stellungnahme zur Anerkennung der Europäischen Leitlinien und Q&A (Seite 10)

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Die Aufsicht hat sich im Januar ausnahmsweise etwas zurückgehalten, was die Anzahl der Veröffentlichungen angeht, wobei der Schwerpunkt der Veröffentlichungen im Meldewesen lag, u.a.:

• SRB – Liability Data Report (Seite 6)
• BuBa – Konsistenz der Stamm- und Kreditdaten im AnaCredit-Testverfahren (Seite 7)
• EBA – Guidelines on disclosure requirements of IFRS 9 transitional arrangements (Seite 8)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Dezember 2017 gehören:

• BCBS - Finalising post-crisis reforms including replacement of Basel II output floor (Seite 11)
• BCBS - Regulatory treatment of sovereign exposures (Seite 9)
• EZB - Fitness check on supervisory reporting (Seite 27)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen im November 2017 gehören:

• EBA - Guidelines on PD and LGD Estimation and Defaulted Exposures (Seite 5)
• BaFin - BAIT- Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (Seite 9)
• EBA - Final guidance on connected clients (Seite 10)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Oktober 2017 gehören:

• MaRisk: Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken (Seite 4)
• EBA Leitlinien zum SREP, Stresstesting sowie zum Zinsänderungsrisiko (Seite 9-11)
• Identifikation & Umgang mit „Step-in Risiken“ (Seite 7)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat September gehören:

• Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte (Seite 6)
• Lizenzierung einer FinTech-Bank (Seite 10)
• Neues aufsichtsrechtliches Regelwerk für Wertpapierfirmen (Seite 8)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat August 2017 gehören:

• Überarbeitete Institutsvergütungsverordnung (Seite 8)
• Bestandsaufnahme der EBA zu FinTechs (Seite 13)
• Änderungen der EZB- Verordnung über die Meldung aufsichtlicher Finanzinformationen (Seite 18)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Juli 2017 gehören:

• Künftiger aufsichtsrechtlicher Framework für Investment Firms (Seite 13)
• Leitlinien der EZB bei Vor-Ort-Prüfungen (on-site inspections) (Seite 9)
• Standard zur Zulassung (Banklizenz) von Instituten im SSM-Raum (einzureichende Dokumente und Informationen) (Seite 18)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Juni 2017 gehören:

• Konsultationspapier des BCBS zur starken Vereinfachung des künftigen Standardansatzes für Marktrisiken sowie weiteren Vereinfachungen (Seite 4)
• Leitlinie der EBA zum anstehenden Stresstest in 2018 mit Bezug zu IFRS 9 (Seite 15)
• Rundschreiben der Bundesbank zur anstehenden AnaCredit-Testphase (Seite 19)

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Zu den wesentlichen Veröffentlichungen aus dem Monat Mai 2017 gehören:

• Finale Leitlinien der EBA zur angemessenen Aufbau- und Ablauforganisation zur Identifizierung und Bemessung von möglichen Kreditausfällen (Seite 9)
• Finale Leitlinien der EZB zur Erkennung und angemessenen Steuerung von Leveraged Finance Transaktionen (Seite 16)
• Konsultationspapier der EBA zu geeigneten Mitigationsmaßnahmen und Kontrollmechanismen im Zusammenhang mit der Richtlinie über Zahlungsdienste im Binnenmarkt (PSD2) (Seite 13)

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Liquiditätskostenverrechnungspreissysteme und die Transparenz über Liquiditätskosten sind ein hoch aktuelles Thema in Kreditinstituten, das durch die aufsichtsrechtlichen Vorgaben der MaRisk forciert wird.